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在美国的内幕交易案件中被指控的几名印度裔人

2022-07-26 17:48:51 来源:
摘要:SEC称,这些人都居住在加利福尼亚州,在Lumentum发布两项公司收购公告之前进行了交易,并产生了超过520万美元的非法利润。SEC称,这些人都居住在加利福尼亚州,在Lumentum发布两项公司收购公告之前进行了交易,并产生了超过520万美元的非法利润。
 

 
    几名印度裔人士在美国被指控在两个独立的涉嫌计划中进行内幕交易,他们从中赚取了超过 500 万美元的非法利润。
 
    现年 49 岁的 Lumentum Holdings 前首席信息安全官 Amit Bhardwaj 和他 50 岁的朋友 Dhirenkumar Patel、47 岁的 Srinivasa Kakkera、47 岁的 Abbas Saeedi 和 45 岁的 Ramesh Chitor 已被 美国证券交易委员会周一。

    SEC 称,这些人都居住在加利福尼亚州,在 Lumentum 发布两项公司收购公告之前进行了交易,并产生了超过 520 万美元的非法利润。
 
    在另一项诉讼中,SEC 指控 37 岁的投资银行家 Brijesh Goel 和他 33 岁的朋友 Akshay Niranjan 进行了内幕交易。他们都来自纽约。Niranjan 是一家大型金融机构的外汇交易员。
 
    SEC 称,这两名来自商学院的密友,在 Goel 通过工作获悉的 2017 年四次收购公告之前通过非法交易赚取了超过 275,000 美元。
 
    诉状进一步称,Niranjan 购买了目标公司的看涨期权,随后向 Goel 电汇了 85,000 美元,以换取 Goel 的收益份额。
 
    美国证券交易委员会的执法行动是在曼哈顿联邦地方法院提起的,在每起案件中,纽约南区美国检察官办公室周一都宣布了平行的刑事指控。
 
    “如果日常投资者认为市场被操纵以支持滥用职权的内部人士,他们就不会将辛苦赚来的钱投资于市场,”美国证券交易委员会执法部门主任 Gurbir S Grewal 说。
 
    “但正如今天的行动所表明的那样,我们随时准备利用我们所有的专业知识和工具来根除不当行为并追究不良行为者的责任,无论行业或专业如何。这是恢复投资者信任和信心所必需的。”
 
    美国证券交易委员会的投诉指控这些被告违反了证券法的反欺诈规定,并寻求永久禁令救济、以判决前利息追缴赃物和民事处罚。在这两起案件中,SEC 的调查仍在进行中。
 
    在涉及 Bhardwaj 的案件中,美国证券交易委员会的投诉称,通过他在 Lumentum 的工作,Bhardwaj 了解了有关该公司计划先收购 Coherent,然后再收购 NeoPhotonics Corporation 的重大非公开信息。
 
    根据这些信息,据称 Bhardwaj 在 2021 年 1 月宣布 Lumentum 同意收购 Coherent 之前购买了 Coherent 证券,并向他的朋友 Patel 小费,并了解 Patel 稍后将分享他的一些不义之财。
 
    SEC 进一步声称,在 2021 年 10 月期间,Bhardwaj 与他的朋友 Kakkera、Saeedi 和 Chitor 分享了有关 Lumentum 计划收购 NeoPhotonics 的信息,他们随后根据 Bhardwaj 的提示积累了 NeoPhotonics 的大量头寸。
 
    美国证券交易委员会的投诉称,“在 NeoPhotonics 宣布之后,2021 年底,Bhardwaj 要求 Chitor 向居住在印度的 Bhardwaj 的亲戚汇款。”
 
    奇托尔同意并指示他认识的两个在印度有账户的人向相关的印度卢比汇出相当于数万美元的金额。Chitor 将卢比转移给亲属,以补偿 Bhardwaj 向 Chitor 提供的有关 NeoPhotonics 公告的重大非公开信息。
 
    除了上述救济之外,SEC 的诉状还要求从救济被告 Gauri Salwan(45 岁,他是 Bhardwaj 的妻子)、Kakkera Family Trust、All US Tacos Inc 和 Janya Saeedi(阿巴斯的妻子)处上缴非法利润和判决前利息。赛义迪。
 
Janya 和 Abbas 是 All US Tacos Inc. 的唯一董事。
 
    Kakkera 家庭信托是由加利福尼亚州管理的个人和遗嘱信托,Kakkera 和他的妻子是受托人。 
 

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